最後更新日期：113/12/6
內部控制制度聲明書
臺灣金融控股股份有限公司112年度內部控制制度聲明書
謹代表臺灣金融控股股份有限公司聲明本公司於112年1月1日至112年12月31日確實遵循「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」，建立內部控制制度，實施風險管理，並由超然獨立之稽核部門執行查核，定期陳報董事會及審計委員會。經審慎評估，本年度各單位內部控制及法規遵循情形，除附表所列事項外，均能確實有效執行；本聲明書將成為本公司年報及公開說明書之主要內容，並對外公開。上述公開之內容如有虛偽、隱匿等不法情事，將涉及證券交易法第二十條、第三十二條、第一百七十一條及第一百七十四條等之法律責任。
臺灣金融控股股份有限公司內部控制制度應加強事項及改善計畫
（基準日：112年12月31日）
| 應加強事項 | 改善措施 | 預定完成改善時間 |
|---|---|---|
<子公司臺灣銀行> 一、 加強督促招攬保險業務人員應確實填寫業務員報告書並瞭解保費來源等情形。 |
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已完成改善 |
<子公司臺銀人壽> 二、 強化失效保單退還保價金作業之管控，以防重複支付。 |
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已完成改善 |
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